恒力期货重庆营业部因内控缺陷领罚 负责人黄金科遭警示函 员工周云虎被监管谈话

近日，中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）公布了对恒力期货有限公司重庆营业部（以下简称“恒力期货重庆营业部”）相关负责人及员工的行政处罚决定。公告显示，该营业部因存在以会议费、广告费名义向第三方支付与客户交易手续费挂钩佣金，变相开展法人居间等问题，其内部控制被指存在重大缺陷。营业部负责人黄金科因此被采取出具警示函的监管措施，员工周云虎则因从事利益冲突活动被要求接受监管谈话。

营业部内控重大缺陷 变相开展法人居间

公告指出，恒力期货重庆营业部存在以会议费、广告费的名义向第三方支付与客户交易手续费挂钩的佣金，变相开展法人居间的违规行为。这一事实反映出该营业部内部控制存在重大缺陷，未能有效防范相关业务风险。

负责人黄金科未有效履职 领警示函

黄金科作为恒力期货重庆营业部负责人，在任职期间未能有效履行职责，对营业部存在的上述问题负有管理责任。其行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号、第227号）第四条的规定。

依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款、第四十四条第一项的规定，上海证监局决定对黄金科采取出具警示函的监督管理措施。

员工周云虎利益冲突谋利 被要求监管谈话

周云虎作为恒力期货重庆营业部员工，在营业部任职期间从与营业部合作的第三方领取工资及奖金，并且实际负责该第三方经营活动并担任主要股东。这一行为构成通过从事与所在机构合法利益相冲突的活动谋取不正当利益，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十条第四项的规定。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，上海证监局决定对周云虎采取监管谈话的监督管理措施。周云虎需于2026年2月2日携带本人有效身份证件到重庆证监局（地址：重庆市渝中区五一路99号广发银行大厦37楼）接受监管谈话。

公告同时指出，当事人如果对上述监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

该处罚决定落款日期为2026年1月28日。

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