RJC认证培训-责任珠宝业委员会RJC认证之成员审计准备全攻略

11、针对成员：为审计做准备
了解：如何完成自我评估并利用它为独立第三方审计做准备。
11.1 准备工作概述
在聘请审计员进行认证审计之前，我们建议您先依据责任珠宝业委员会（RJC）标准（《实践准则》（COP）或《产销监管链标准》（CoC 标准））自行评估您的体系，解决您所发现的任何不合规问题，整理好您的文件，并让关键员工做好准备（见图 6）。请注意，您可以安排同时进行 COP 和 CoC 的联合审计。然而，如果您安排单独进行 CoC 审计，那么在安排 CoC 审计之前，您必须先获得 COP 认证。

自我评估是为审计做准备的基石。它能让您了解自己当前的合规水平，以便您提前识别并纠正存在问题的区域。它能指出审计员可能希望查看的记录和员工，帮助您提前收集相关材料，使审计尽可能高效且有效。并且它能让您准确地界定……
11.2 建立监督机制
我们建议您从员工中指定一名 RJC 协调员来监督您的自我评估和审计工作。这名协调员的职责可能包括：
・管理您的自我评估工作；
・作为公司文件以及审计前采取的任何纠正行动的核心联络点和支持人员；
・在自我评估后聘请一名经 RJC 认证的审计员；
・根据需要，与审计员进行联络并提供支持，以识别和获取额外信息、联系人、日程安排及后勤保障等；
・根据需要，向 RJC 通报进展情况。
11.3 利用外部专业知识
如果您觉得自己没有能力、资源或信心完成自我评估，或者没有能力开发符合 RJC 标准所需的体系和流程，那么您可以考虑寻求有能力的外部顾问或咨询师的帮助。
是否选择聘请外部专家来协助您的自我评估或审计工作完全取决于您自己（见 “在审计中使用顾问” 方框）。但请注意，任何参与您的自我评估或参与开发 RJC 所要求体系的人员（包括员工、外部顾问或咨询师）都不能成为审计团队的一员，因为这会构成利益冲突。
在审计中使用顾问
欢迎您在认证审计或审查期间聘请外部顾问来为您提供帮助。但在所有情况下，请您注意：
・顾问在认证审计期间只能以观察员身份在场 —— 他们不应代表您回答问题；
・顾问不得在员工访谈期间在场；
・您的审计员必须在审计报告中详细说明在审计期间所使用或在场的任何顾问的情况。